Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 23 сентября 2013 года № 248 Об утверждении перечня, форм, сроков и Правил представления отчетности кастодианом

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 23 сентября 2013 года № 248 Об утверждении перечня, форм, сроков и Правил представления отчетности кастодианом

В соответствии с Законом Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить:

1) перечень отчетности кастодианов в соответствии с приложением 1 к настоящему постановлению;

2) отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании кастодиана, по форме в соответствии с приложением 2 к настоящему постановлению;

3) отчет о блокированных (неисполненных) поручениях клиентов по форме в соответствии с приложением 3 к настоящему постановлению;

4) отчет о количестве клиентов кастодиана по форме в соответствии с приложением 4 к настоящему постановлению;

5) отчет о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся в номинальном держании, по форме в соответствии с приложением 5 к настоящему постановлению;

6) Правила представления отчетности кастодианом согласно приложению 6 к настоящему постановлению.

2. Кастодиан представляет в Национальный Банк Республики Казахстан отчетность в электронном формате ежеквартально, не позднее последнего рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

3. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан в соответствии с приложением 7 к настоящему постановлению.

4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан 26 декабря 2013 года под № 9026

Председатель

Национального Банка

Г. Марченко

Согласовано

Председатель

Агентства Республики Казахстан

по статистике

А. Смаилов _________

25 ноября 2013 г.

Приложение 1

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 23 сентября 2013 года № 248

Перечень отчетности кастодианов

Отчетность кастодиана включает в себя:

1) отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании кастодиана;

2) отчет о блокированных (неисполненных) поручениях клиентов;

3) отчет о количестве клиентов кастодиана;

4) отчет о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся в номинальном держании.

Приложение 2

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 23 сентября 2013 года № 248

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании кастодиана

Отчетный период: на «___»________20__года

Индекс: 1-CUST_NOM_DER

Периодичность: ежеквартальная

Представляет: кастодиан

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления - ежеквартально, не позднее последнего рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

____________________________________________________________

(наименование кастодиана)

№	Национальный идентификационный номер или международный идентификационный номер	Наименование эмитента	Наименование номинального держателя	Количество ценных бумаг, находящихся на счетах клиентов кастодиана по состоянию на конец отчетного периода и количество держателей ценных бумаг
				Всего		добровольных накопительных пенсионных фондов Республики Казахстан (пенсионные активы)		инвестиционных фондов Республики Казахстан (активы инвестиционного фонда)		банков второго уровня Республик

(c) 2020 - All-Docs.ru :: Законодательство, нормативные акты, образцы документов