Loading


Текст может быть не полным

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 23 сентября 2013 года № 248 Об утверждении перечня, форм, сроков и Правил представления отчетности кастодианом


Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 23 сентября 2013 года № 248 Об утверждении перечня, форм, сроков и Правил представления отчетности кастодианом

 

В соответствии с Законом Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить:







2. Кастодиан представляет в Национальный Банк Республики Казахстан отчетность в электронном формате ежеквартально, не позднее последнего рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.



 

Зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан 26 декабря 2013 года под № 9026

 


 

Согласовано

Председатель

Агентства Республики Казахстан

по статистике

А. Смаилов _________

25 ноября 2013 г.

 

Приложение 1


Национального Банка

Республики Казахстан

от 23 сентября 2013 года № 248

 

 

Перечень отчетности кастодианов

 

Отчетность кастодиана включает в себя:

1) отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании кастодиана;

2) отчет о блокированных (неисполненных) поручениях клиентов;

3) отчет о количестве клиентов кастодиана;

4) отчет о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся в номинальном держании.

 

Приложение 2


Национального Банка

Республики Казахстан

от 23 сентября 2013 года № 248

 

 

Форма, предназначенная для сбора административных данных

 

Отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании кастодиана

 

Отчетный период: на «___»________20__года

 

Индекс: 1-CUST_NOM_DER

Периодичность: ежеквартальная

Представляет: кастодиан

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления - ежеквартально, не позднее последнего рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

 

Форма

 

____________________________________________________________

(наименование кастодиана)

 














Национальный идентификационный номер или международный идентификационный номер

Наименование

эмитента

Наименование номинального держателя

Количество ценных бумаг, находящихся на счетах клиентов кастодиана по состоянию на конец отчетного периода и количество держателей ценных бумаг

 Всего

добровольных накопительных пенсионных фондов Республики Казахстан (пенсионные активы)

инвестиционных фондов Республики Казахстан (активы инвестиционного фонда)

банков второго уровня Республик



Discovery