Стандарт государственной услуги «Выдача лицензии, переоформление, выдача дубликатов лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, предусмотренной законодательством Республики Казахстан». Утвержден постановлением Правительства Республики Казахстан от 31 декабря 2013 года № 1567

от 31 декабря 2013 года № 1567

Стандарт государственной услуги «Выдача лицензии, переоформление, выдача дубликатов лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, предусмотренной законодательством Республики Казахстан»

1. Общие положения

1. Государственная услуга «Выдача лицензии, переоформление, выдача дубликатов лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, предусмотренной законодательством Республики Казахстан» (далее - государственная услуга).

2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

3. Государственная услуга оказывается Комитетом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан (далее - услугодатель), в том числе через веб-портал «электронного правительства»: www.egov.kz (далее - портал).

2. Порядок оказания государственной услуги

4. Сроки оказания государственной услуги:

1) с момента сдачи пакета документов услугодателю, а также при обращении на портал:

при выдаче лицензии - в течение тридцати рабочих дней;

при переоформлении лицензии - в течение десяти рабочих дней;

при выдаче дубликатов лицензии - в течение двух рабочих дней;

2) максимально допустимое время обслуживания услугополучателя - 15 минут.

Выдача лицензии на бумажном носителе (в форме электронного документа) либо мотивированного письменного (в форме электронного документа) ответа с изложением причин отказа в выдаче лицензии юридическим лицам, зарегистрированным Комитетом по развитию деятельности регионального финансового центра города Алматы Национального Банка Республики Казахстан (в том числе ранее зарегистрированным уполномоченным органом по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы), осуществляется в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней со дня представления полного пакета документов.

5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.

6. Результат оказания государственной услуги - лицензия, переоформление лицензии, ее дубликат, либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги в случаях и по основаниям, предусмотренным пунктом 10 настоящего стандарта государственной услуги.

Лицензия выдается в электронной форме. В случае обращения услугополучателя за получением лицензии на бумажном носителе лицензия оформляется в электронном формате, распечатывается и заверяется печатью и подписью руководителя услугодателя.

На портале результат оказания государственной услуги либо мотивированный ответ с изложением причин отказа в оказании государственной услуги в случаях и по основаниям, предусмотренным пунктом 10 настоящего стандарта государственной услуги, направляется услугополучателю в «личный кабинет» в форме электронного документа, подписанного электронной цифровой подписью (далее - ЭЦП) уполномоченного лица услугодателя.

7. Оказание государственной услуги осуществляется на платной основе. При оказании государственной услуги в бюджет уплачивается лицензионный сбор за право занятия отдельными видами деятельности:

1) лицензионный сбор при выдаче лицензии за право занятия:

брокерской деятельностью составляет 30 месячных расчетных показателей (далее - МРП);

дилерской деятельностью составляет 30 МРП;

деятельностью по управлению инвестиционным портфелем составляет 30 МРП;

кастодиальная деятельностью составляет 30 МРП;

трансферагентской деятельностью составляет 10 МРП;

деятельностью по организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами составляет 10 МРП;

клиринговой деятельностью по сделкам с финансовыми инструментами составляет 10 МРП;

2) лицензионный сбор за переоформление лицензии составляет 10 процентов от ставки при выдаче лицензии, но не более 4 МРП;

3) лицензионный сбор за выдачу дубликата лицензии - 100 процентов от ставки при выдаче лицензии.

Оплата лицензионного сбора осуществляется в наличной или безналичной форме через банки второго уровня или организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций.

В случае подачи электронного запроса на получение или переоформление лицензии, получение дубликата лицензии через портал оплата осуществляется через платежный шлюз «электронного правительства».

8. График работы:

1) услугодателя - с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.00 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.00 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан. Государственная услуга оказывается без ожидания в очереди, без предварительной записи и ускоренного обслуживания;

2) портала - круглосуточно (за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ).

9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя:

к услугодателю:

для получения лицензии:

1) заявление на получение лицензии по форме в соответствии с приложением 1 к настоящему стандарту государственной услуги;

2) копию документа, подтверждающего уплату в бюджет лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности;

3) копию устава (нотариально засвидетельствованную в случае непредставления оригинала для сверки);

4) документы, подтверждающие оплату минимального размера уставного капитала услугополучателя;

5) список филиалов (при наличии таковых), которые будут участвовать в осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг, и нотариально засвидетельствованные копии положений о таких филиалах;

6) сведения об акционерах (участниках) согласно приложениям 2 и 3 к настоящему стандарту государственной услуги по состоянию на дату, предшествующую дате представления документов;

7) легализованная выписка из торгового реестра или другой легализованный документ с нотариально засвидетельствованным переводом на государственный и русский языки, удостоверяющий, что участник (акционер) услугополучателя - нерезидент Республики Казахстан является юридическим лицом по законодательству иностранного государства и содержащий информацию об органе, зарегистрировавшем юридическое лицо-нерезидента, регистрационном номере, дате и месте регистрации;

8) документы, пр