Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 22 августа 1997 г. N 131Об утверждении Правил осуществления деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг в Республике Казахстан (внесены изменения Постановлением Председателя НКЦБ РК от 23.03.00 г. N 69) (утратило силу)
Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 22 августа 1997 г. N 131 Об утверждении Правил осуществления деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг в Республике Казахстан (внесены изменения Постановлением Председателя НКЦБ РК от 23.03.00 г. N 69) (утратило силу)

Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам постановляет:

1. Утвердить Правила осуществления деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг в Республике Казахстан (прилагаются).

2. Поручить управлению правового обеспечения представить вышеуказанные Правила в Министерство юстиции Республики Казахстан для регистрации.

 3. Контроль за исполнением вышеуказанных Правил возложить на управление регулирования рынка исполнительного аппарата Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам.

 4. Вышеуказанные Правила вводятся в действие с момента регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

Председатель

Утверждены

постановлением

Национальной комиссии

 Республики Казахстан

 по ценным бумагам

 от 22 августа 1997 г. N 131

Правила

осуществления деятельности саморегулируемых организаций

профессиональных участников рынка ценных бумаг

в Республике Казахстан

Настоящие Правила разработаны в соответствии с Гражданским кодексом Республики Казахстан (Общая часть) от 27 декабря 1994 года, Законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 05 марта 1997 года и устанавливают порядок осуществления деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее именуемых "СРО") в Республике Казахстан.
Глава 1. Общие положения

1. СРО - объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг в форме ассоциации (союза), созданное в целях координации их деятельности, а также представления и защиты их общих интересов и обладающее лицензией Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам (далее именуемой "Национальная комиссия") на осуществление деятельности в качестве СРО.

 2. СРО создается в форме ассоциации и является некоммерческой организацией.

 3. Основными задачами СРО являются:

 1) обеспечение условий эффективной деятельности профессиональным участникам рынка ценных бумаг и соблюдения этики деятельности на рынке ценных бумаг;

 2) защита интересов владельцев ценных бумаг и клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг;

 3) разработка правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами.

 4. СРО устанавливает обязательные для своих членов правила осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, стандарты проведения операций с ценными бумагами и осуществляет контроль за их соблюдением.

 5. Деятельность СРО подлежит лицензированию Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам (далее- НКЦБ).

Глава 2. Членство в СРО

6. Членами СРО являются профессиональные участники, осуществляющие одну из деятельностей на рынке ценных бумаг в соответствии с законодательством Республики Казахстан и правилами СРО.

 7. Порядок вступления в члены СРО, выхода и исключения из членов устанавливается СРО самостоятельно на основании ее внутренних документов.

 7-1 СРО вправе отказать профессиональному участнику в приеме в ее члены при:

 1) обнаружении фактов нарушения законодательства Республики Казахстан профессиональным участником рынка ценных бумаг;

 2) несоответствии деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг установленным СРО стандартам деятельности.

 При отказе в приеме в члены СРО профессиональному участнику выдается мотивированный ответ в письменном виде в установленные СРО сроки.

 7-2 СРО вправе исключить профессионального участника рынка ценных бумаг из своих членов при:

 1) нарушении членом законодательства Республики Казахстан и правил СРО;

 2) в случае прекращения действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

 7.3 Приостановление членства в СРО производится СРО в случаях нарушения законодательства членом СРО, действия которого могут повлечь серьезные последствия стабильности рынка ценных бумаг.

 Профессиональный участник, членство которого в СРО приостановлено, не имеет право участия в управлении СРО.

 7.4 Профессиональный участник рынка ценных бумаг вправе обжаловать решения СРО о его членстве в НКЦБ или суде.

Глава 3. Органы СРО

8. Перечень органов СРО определяется ее уставом. Члены СРО имеют равные права при избрании (формировании) ее органов и участии в управлении деятельностью СРО.

 9. Компетенция, функции, полномочия и ответственность органов СРО, а также порядок их избрания (формирования) и деятельности определяются уставом СРО.

 10. К исключительной компетенции общего собрания членов СРО относится:

 а) изменение устава;

 б) избрание совета, исполнительных органов, членов ревизионной комиссии, а также досрочное прекращение их полномочий;

 в) утверждение годовых результатов деятельности, отчетов исполнительных органов и заключений ревизионной комиссии;

 г) утверждение правил СРО, изменений и дополнений к ним;

 д) ликвидация и реорганизация СРО, назначение ликвидационной комиссии, утверждение ликвидационного баланса;

 е) принятие членов в СРО и их исключение.

 Решения по данным вопросам принимаются не менее чем двумя третями голосов от общего числа членов СРО.

 К компетенции общего собрания членов СРО уставом могут быть отнесены также другие вопросы деятельности СРО.

 11. Решение вопросов, отнесенных настоящим Положением или уставом СРО к исключительной компетенции общего собрания членов, не может быть поручено иным органам СРО.

12. Годовые общие собрания должны проводиться не реже одного раза в 15 месяцев.

 13. Общее собрание признается правомочным, если в нем участвует свыше двух третей членов СРО или их законных представителей. При отсутствии кворума правление обязано созвать повторно общее собрание членов СРО, которое вправе принимать решения при любом количестве присутствующих членов.

 14. Совет СРО создается из представителей членов СРО и осуществляет деятельность в соответствии с уставом и правилами СРО.

 15. Исполнительные органы СРО не могут возглавляться лицом, аффиилированным с членом СРО.

Глава 4. Доходы СРО

16. Деятельность СРО основывается на принципе самоокупаемости.

 17. Доходы СРО формируются за счет:

 1) уплачиваемых членами СРО взносов и сборов;

 2) пользования имуществом СРО;

 3) средств, полученных за оказание информационных, консультационных и иных услуг, предусмотренных уставом СРО.

Глава 5. Права СРО

18. СРО вправе:

 1) разрабатывать в соответствии с настоящим Положением правила и стандарты осуществления профессиональной деятельности, порядок проведения операций с ценными бумагами своими членами, а также осуществлять контроль за их соблюдением;

 2) ходатайствовать о приостановлении или отзыве лицензии своих членов перед Национальной комиссией;

 3) получать информацию по результатам проверок деятельности своих членов, осуществляемых Национальной комиссией в установленном ею порядке;

 4) в соответствии с установленным Национальной комиссией порядком осуществлять подготовку и тестирование персонала членов СРО;

 5) в соответствии с установленным СРО порядком требовать предоставления информации у своих членов о их деятельности.

 19. СРО вправе осуществлять иные действия в соответствии с Уставом и законодательством Республики Казахстан.

VI. Правила СРО

20. СРО должна способствовать обеспечению соблюдения членами СРО законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг и собственных правил. Правила СРО утверждаются НКЦБ.

 21. Правила СРО должны содержать требования в отношении:

 1) компетенции органов СРО и порядка принятия ими решений;

 2) квалификации персонала профессиональных участников (за исключением технического);

 3) правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности и профессиональной этики;

 4) правил, ограничивающих манипулирование ценами на ценные бумаги;

 5) правил ведения документации, учета и отчетности членов СРО;

 6) порядка вступления в организацию профессионального участника рынка ценных бумаг и выхода, исключения из нее и приостановления членства;

 7) порядка распределения издержек, выплат, сборов среди членов СРО;

 8) порядка рассмотрения претензий и жалоб членов СРО;

 9) порядка защиты прав клиентов, включая порядок рассмотрения претензий и жалоб клиентов членов организации;

 10) порядка проведения проверок соблюдения членами СРО установленных стандартов профессиональной деятельности и профессиональной этики;

 11) санкций и иных мер в отношении членов СРО, их должностных лиц и персонала и порядка их применения;

 12) контроля за исполнением санкций и иных мер, применяемых к членам СРО;

 13) обеспечения информацией о деятельности СРО и результатов проверки ее деятельности заинтересованных лиц;

13-1) обеспечения открытости информации о деятельности членов СРО, за исключением информации, составляющей банковскую, служебную или коммерческую тайну;

 14) процедур рассмотрения споров между членами ассоциации и их клиентами;

 15) порядка ходатайствования перед Национальной комиссией о приостановлении действия лицензий своих членов или их отзыве.

VII. Порядок рассмотрения споров

22. СРО создает арбитражную комиссию по разрешению споров между ее членами, между членами и их клиентами. Арбитражная комиссия является первичным органом по рассмотрению споров, возникающих между членами СРО на рынке ценных бумаг и осуществляет свою деятельность в соответствии с положением, утвержденным общим собранием членов.

 23. В случае несогласия одной из сторон с решением арбитражной комиссии СРО, решение может быть обжаловано в судебном порядке.

 24. Члены СРО и их клиенты для разрешения споров вправе обратиться в НКЦБ.

Глава 8. Тестирование персонала членов СРО

25. Тестирование персонала членов СРО проводится с целью определения его профессионального уровня.

 26. СРО обеспечивает свободный доступ заинтересованных лиц к списку персонала членов СРО, обладающих квалификационными свидетельствами Национальной комиссии и прошедших тестирование СРО.

 27. СРО обязана осуществлять учет состава квалифицированного персонала своих членов и его изменений.

Глава 9. Контроль за деятельностью членов СРО

28. СРО осуществляет контроль за деятельностью членов СРО, который включает:

 1) проверку деятельности и внутренних правил деятельности членов СРО на их соответствие предъявляемым действующим законодательством требованиям и правилам СРО;

 2) проверку состояния учета, отчетности и контроля предъявляемым требованиям.

 29. Контроль проводится по инициативе СРО по утвержденному СРО календарному плану работ, согласованному с Национальной комиссией и предусматривающему периодичность и охват проверками всех членов СРО.

 30. В случае поступления информации о нарушениях действующего законодательства возможны внеплановые проверки.

 31. Результаты проверки оформляются актом.

 32. Члены СРО должны предоставлять в СРО отчеты и необходимую информацию и документацию в порядке, установленном СРО.

 33. В случае обнаружения фактов нарушения членом правил деятельности СРО принимает к нарушителю санкции и иные меры, предусмотренные правилами СРО.

 34. В случае обнаружения фактов опубликования недостоверной информации, которая направлена на обман или введение в заблуждение участников рынка ценных бумаг, либо указывает на недостатки других профессиональных участников рынка ценных бумаг, занимающихся аналогичной деятельностью, СРО:

 а) принимает меры к приостановлению публикации недостоверной рекламы и информации;

 б) письменно извещает рекламодателя о необходимости прекращения публикации недостоверной рекламы и информации, а также устанавливает для этого сроки;

 в) публикует в средствах массовой информации сведения о фактах недостоверной рекламы и информации.

 35. СРО обязана предоставлять НКЦБ полную информацию о всех фактах выявленных нарушений или предполагаемых нарушениях законодательства Республики Казахстан.

 36. Члены СРО, а также их должностные лица имеют право на обжалование действий СРО в суде.






(c) 2020 - All-Docs.ru :: Законодательство, нормативные акты, образцы документов