Постановление Национальной комиссии РК по ценным бумагам от 29 августа 1997 г. N 133 Об утверждении Положений по регулированию инвестиционной деятельности компаний по управлению пенсионными активами и Государственного накопительного пенсионного фонда (внесены изменения с постановлениями Нацкомиссии РК по ценным бумагам от 17.05.99 г. N 32, от 13.08.1998 г. N 11, от 11.08.99 г. № 40, от 15.11.00 г. N 87)

Постановление Национальной комиссии РК по ценным бумагам от 29 августа 1997 г. N 133 Об утверждении Положений по регулированию инвестиционной деятельности компаний по управлению пенсионными активами и Государственного накопительного пенсионного фонда (внесены изменения с постановлениями Нацкомиссии РК по ценным бумагам от 17.05.99 г. N 32, от 13.08.1998 г. N 11, от 11.08.99 г. № 40, от 15.11.00 г. N 87)

Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам постановляет:

 1. Утвердить следующие Положения: "О лицензировании инвестиционной деятельности по управлению пенсионными активами", "Об инвестиционной деятельности компаний по управлению пенсионными активами", "Об инвестиционной деятельности Государственного накопительного пенсионного фонда", "О пруденциальных нормативах для компаний по управлению пенсионными активами", "О порядке согласования кандидатур на руководящие должности компаний по управлению пенсионными активами", "О порядке и формах отчетности о деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами".

2. Управлению правового обеспечения представить данные Положения в Министерство юстиции Республики Казахстан для регистрации.

 3. Контроль за исполнением утвержденных Положений возложить на Управление инвестирования и курирующего члена Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам.

 4. Настоящие Положения вступают в силу с момента государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

Председатель

Утверждено



 Постановлением

Национальной

комиссии Республики Казахстан

 по ценным бумагам

 от 29 августа 1997 г. N 133



Положение

 О порядке и формах отчетности о деятельности по инвестиционному

 управлению пенсионными активами

I. Общие положения

1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Законом Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" от 20.06.97 г., Законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 05.03.97 г., другими нормативными правовыми актами Республики Казахстан и устанавливает порядок и формы отчетности компаний по управлению пенсионными активами (далее Компаний) и Государственного накопительного пенсионного фонда (далее ГНПФ) перед Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам (далее НКЦБ) при осуществлении деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами.

2. Установленные настоящим Положением порядок и формы отчетности обязательны для всех Компаний, имеющих лицензию на осуществление деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами. Компания и ГНПФ также обязаны предоставлять НКЦБ, по ее запросу, любую информацию, касающуюся лицензированной деятельности.

 3. Цели, преследуемые сбором отчетности:

 - определение финансовой устойчивости Компании, проверка выполнения установленных НКЦБ пруденциальных нормативов, принятие своевременных мер по оздоровлению ситуации;

 - сбор статистической информации о результатах деятельности Компаний в Республике Казахстан, выявление общей динамики развития инвестирования; - определение среднего уровня доходности Компаний;

 - контроль за инвестиционной деятельностью Компаний и ГНПФ;

 - возможность проведения всестороннего анализа инвестиционной деятельности конкретной Компании и всей системы в целом.

II. Требования к отчетности

4. Компании и ГНПФ обязаны ежеквартально публиковать в средствах массовой информации отчеты о результатах своей деятельности и в установленные сроки представлять отчеты в НКЦБ, а также обеспечивать свободный доступ пенсионным фондам к этой информации.

 5. Отчетность по собственным средствам и пенсионным активам, как и сам учет, ведется и представляется отдельно. В случае ликвидации или реорганизации Компании вся документация должна храниться раздельно в течение 5-ти лет в банке-кастодиане.

 6. Отчетная документация Компании (ГНПФ) должна соответствовать формам отчетности, определяемым настоящим Положением.

 7. Компания (ГНПФ) и банк-кастодиан, с которым у нее заключен договор, должны индивидуально вести учет инвестиционных сделок, соблюдая следующие требования:

 - учет ведется и обновляется ежедневно;

 - технически обеспечена сохранность информации;

 - учет пенсионных активов отделен от учета собственных активов Компании (ГНПФ), административных расходов, расходов и доходов Компании (ГНПФ), не относящихся к инвестированию.

 8. Компании (ГНПФ) осуществляют хранение документации, касающейся инвестиционной деятельности, в течение 5 лет.

 9. Компания (ГНПФ) регулярно должна производить сверку информации с обслуживаемым ею пенсионным фондом о суммах поступлений пенсионных взносов, суммах произведенных выплат из пенсионных накоплений, суммах полученного инвестиционного дохода и количестве вкладчиков, перешедших в другие пенсионные фонды. С банком-кастодианом регулярно сверяется общая сумма пенсионных и корпоративных активов, сумма, направляемая на инвестирование с разбивкой по видам инструментов, сумма изменения стоимости финансовых инвестиций, сумма, поступившая от реализации ценных бумаг, а также суммы комиссионных вознаграждений. С брокером сверяются данные о совершенных сделках, количестве купленных и проданных ценных бумаг и ценах, по которым совершены сделки. С центральным депозитарием сверяется содержание портфеля ценных бумаг и его оценка. С банками, заключившими с Компанией (ГНПФ) депозитные договоры, сверяются депозитные счета, начисленные и уплаченные проценты.

III. Порядок отчетности

10. Ежедневно, по окончании каждого рабочего дня, не позднее 17.30 алматинского времени, Компании обязаны представить в НКЦБ в электронном виде следующие формы отчетности отдельно по каждому из обслуживаемых ими фондов:

 - отчет о структуре собственных инвестиций Компании по управлению пенсионными активами (Форма N 1);

- отчет о структуре пенсионных активов (Форма N 2);

- справка о стоимости собственных чистых активов (Форма N 3);

- справка о стоимости пенсионных чистых активов (Форма N 4);

- отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов (Форма N 5);

- отчет о совершенных сделках по инвестированию пенсионных активов (Форма N 6).

Кроме этого, в целях осуществления анализа деятельности Компаний, должны представляться балансы и справки с расчетом коэффициентов К1, К2, КЗ, К4 и максимального размера инвестиций в ценные бумаги (депозиты) одного юридического лица, а также расчет стоимости одной условной единицы пенсионных активов за каждый день (методика расчета в Положении "о пруденциальных нормативах для компаний по управлению пенсионными активами").

Оригиналы отчетов в бумажной форме, подписанные должностными лицами и заверенные печатью, должны быть представлены в НКЦБ не позднее 10 дней. ГНПФ представляет в указанном порядке следующие формы отчетности:

 - отчет о структуре пенсионных активов (Форма 2);

- справка о стоимости пенсионных чистых активов (Форма 4);

- отчет о совершенных сделках по инвестированию пенсионных активов (Форма 6).

11. Ежемесячно, не позднее 5-го числа, Компании должны представлять в НКЦБ справки с расчетом среднемесячных коэффициентов К1, К2, К3, К4 и расчет стоимости среднемесячной удельной единицы пенсионных активов.

12. Ежеквартально, не позднее 20-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом, Компании (ГНПФ) должны представить в НКЦБ следующие формы финансовой отчетности (в отдельности по собственным и пенсионным активам каждого фонда):

 - бухгалтерский баланс;

 - отчет о результатах финансово-хозяйственной деятельности;

 - отчет о движении денег;

 подготовленные в соответствии со стандартами бухгалтерского учета.

 13. По завершении финансового года Компании (ГНПФ) должны представить в НКЦБ годовую финансовую отчетность в соответствии с законодательством о бухгалтерском учете и финансовой отчетности, при этом обязательно представляется аудиторское заключение (отчет) о проверке финансовой отчетности (КСА5/МСА13) за отчетный период.

Приложение N 1

 к

Положению

о порядке и формах отчетности о

деятельности по инвестиционному

 управлению пенсионными активами

Форма 1

ОТЧЕТ

 О СТРУКТУРЕ СОБСТВЕННЫХ ИНВЕСТИЦИЙ КОМПАНИИ ПО УПРАВЛЕНИЮ

 ПЕНСИОННЫМИ АКТИВАМИ




        


             _________________________________________________________


                        (наименование компании, N лицензии)


                        на "_____" __________________ 199_г.
СТРУКТУРА ПОРТФЕЛЯ ЦЕННЫХ БУМАГ




        


        --------------------------------------------------------------------


        поряд на< >!наименование!вид ценной!идентификац.!номинал!количество


        199___г.   !эмитента    !бумаги    !номер       !(т-ге) !(шт.)


        отчетную   !            !          !            !       !


        дату       !            !          !            !       !


        --------------------------------------------------------------------


                   !            !          !            !       !


        --------------------------------------------------------------------


        итого по государственным ц.б.                   !       !


        --------------------------------------------------------------------


        итого по ц.б. м-унар.Фин.орг.                   !       !


        --------------------------------------------------------------------


        итого по акциям м                               !       !


        --------------------------------------------------------------------


        итого по корп.облигациям                        !       !


        --------------------------------------------------------------------


        итого другое                                    !       !


        --------------------------------------------------------------------


        


        Продолжение таблицы


        --------------------------------------------------------------------


        срок     !покупная  !текущая стоимость!прирост     !итого


        погашения!стоимость !    1 ц.б.       !(+) снижение!в % от текущей


                 !одной ц.б.!-----------------!(-) (тенге) !ст-ти пенсионных


                 !(т-ге)    !на "__" !на "__" !            !активов


                 !          !199_г.  !199_г.  !            !


                 !          !(предыд.!отчетную!            !


                 !          !отчетн. !дату)   !            !


                 !          !дату)   !        !            !


        --------------------------------------------------------------------
ДЕПОЗИТЫ В БАНКАХ ВТОРОГО УРОВНЯ



 


        --------------------------------------------------------------------


        порядковый!наиме!сумма вклада!дата !срок      !доходность!текущая


        номер     !банка!на депозит  !разме!          !годовых   !ст-ть


                  !     !(тыс.тенге) !щения!депозита  !(в%)      !инвести-


                  !     !            !депо-!          !          !ций на


                  !     !            !зита !          !          !депозит


                  !     !            !     !          !          !(тыс.


                  !     !            !     !          !          !тенге)


        --------------------------------------------------------------------


            ...   !     !            !     !          !          !


        --------------------------------------------------------------------


        итого по  !     !            !     !          !          !


        депозитам:!     !            !  -  !    -     !    -     !


        --------------------------------------------------------------------


        


             Первый руководитель ____________  Гл. бухгалтер _____________


             М.П.


Приложение N 2

 к

Положению

о порядке и формах отчетности

о деятельности по инвестиционному

 управлению пенсионными активами

Форма 2

ОТЧЕТ

 О СТРУКТУРЕ ПЕНСИОННЫХ АКТИВОВ




                  ______________________________________________________



                           (наименование компании, N лицензии)



                           на "_____" __________________ 199_г.
СТРУКТУРА ПОРТФЕЛЯ ЦЕННЫХ БУМАГ



 


        --------------------------------------------------------------------


        поряд на <->!наименование!вид   !идентификац.!номинал!кол-во!срок


        199__г.     !эмитента    !ценной!номер       !(т-ге) !(шт.) !погаше-


        отчетную    !            !бумаги!            !       !      !шения


        дату        !            !      !            !       !      !


        --------------------------------------------------------------------


            ...     !            !      !            !       !      !


        --------------------------------------------------------------------


        итого по госуд ц.б.                          !       !      !


        --------------------------------------------------------------------


        итого по ц.б. м-унар. Фин.орг.               !       !      !


        --------------------------------------------------------------------


        итого по акция м                             !       !      !


        --------------------------------------------------------------------


        итого по корп. облигациям                    !       !      !


        --------------------------------------------------------------------


        итого другое                                 !       !      !


        --------------------------------------------------------------------


        


        Продолжение таблицы


        --------------------------------------------------------------------


        покупная  ! текущая стоимость  1 ц.б.     !прирост  ! итого


        ст-ть     !-------------------------------!(+)      !в % от текущей


        одной ц.б.!на"__"199____г.!на "__"199__ г.!снижение !ст-ти пенсион-


        (т-ге)    !(предыдущ.     !(отчетную дату)!(-)      !ных активов


                  !отчетн.дату)   !               !(т-ге)   !


        --------------------------------------------------------------------
ДЕПОЗИТЫ В БАНКАХ ВТОРОГО УРОВНЯ




        


        --------------------------------------------------------------------


        порядковый!наиме-ние!сумма вклада!дата      !срок    !доход!текущая


        номер     !банка    !на депозит  !размещения!депозита!ность!ст-ть


                  !         !(тыс.тенге) !депозита  !        !годо-!инвести-


                  !         !            !          !        !вых  !ций на


                  !         !            !          !        !(в %)!депозит


                  !         !            !          !        !     !(тыс.


                  !         !            !          !        !     !тенге)


        --------------------------------------------------------------------


            ...   !         !            !          !        !     !


        --------------------------------------------------------------------


        итого по


        депозитам:                           -          -       -


        --------------------------------------------------------------------


        Первый руководитель ____________    Гл. Бухгалтер _______________


        М.П.




Приложение N 3

 к Положению

о порядке и формах отчетности

о деятельности по инвестиционному

 управлению пенсионными активами

Форма 3

СПРАВКА О СТОИМОСТИ СОБСТВЕННЫХ ЧИСТЫХ АКТИВОВ




        


                ____________________________________________________


                              (наименование компании)


                ____________________________________________________


                          (наименование пенсионного фонда)


                          на____________________ 199 _ г.


        Место нахождения, номер лицензии: ___________________________________


        ---------------------------------------------------------------------


                                       !код стр. !текущая стои-! прирост (+)


                                       !в балансе!мость (тенге)! снижение(-)


                                       !         !-------------! стоимости


                                       !         !на    !на от-!  (тенге)


                                       !         !пред  !четную!


                                       !         !отчет !дату  !


                                       !         !и дату!      !


        ---------------------------------------------------------------------


                        1              !    2    !   3  !  4   !      5


        ---------------------------------------------------------------------


        1. Активы компании             !         !      !      !


        ---------------------------------------------------------------------


        1.1 Основные средства по       !         !      !      !


        остаточной стоимости           !         !      !      !


        ---------------------------------------------------------------------


        1.2 Операционные затраты по    !         !      !      !


        управлению собственными        !         !      !      !


        активами                       !         !      !      !


        ---------------------------------------------------------------------


        1.3 Долгосрочные финансовые    !         !      !      !


        вложения                       !         !      !      !


        ---------------------------------------------------------------------


        1.4 Краткосрочные финансовые   !         !      !      !


        вложения                       !         !      !      !


        ---------------------------------------------------------------------


        1.5 Деньги                     !         !      !      !


        ---------------------------------------------------------------------


        1.6 Прочие активы              !         !      !      !


        ---------------------------------------------------------------------


        1.7 ИТОГО активы компании      !         !      !      !


        (сумма строк 1.1-1.6)          !         !      !      !


        ---------------------------------------------------------------------


        2. Пассивы компании            !         !      !      !


        ---------------------------------------------------------------------


        2.1 Кредиты                    !         !      !      !


        ---------------------------------------------------------------------


        2.2 Расчеты с кредиторами:     !         !      !      !


        а) за услуги брокеру           !         !      !      !


        б) за услуги Центральному      !         !      !      !


           Депозитарию                 !         !      !      !


        в) выплата дивидендов          !         !      !      !


        г) с бюджетом                  !         !      !      !


        д) по внебюджетным платежам    !         !      !      !


        е) с прочими кредиторами       !         !      !      !


        ---------------------------------------------------------------------


        2.3 Прочие обязательства       !         !      !      !


        ---------------------------------------------------------------------


        2.4 ИТОГО пассивы компании,    !         !      !      !


            исключаемые из стоимости   !         !      !      !


            активов при определении    !         !      !      !


            чистых активов             !         !      !      !


            (сумма строк 2.1-2.3)      !         !      !      !


        ---------------------------------------------------------------------


        Стоимость чистых активов-всего !         !      !      !


        (разница строк 1.7 и 2.4)      !         !      !      !


        ---------------------------------------------------------------------


        


        Первый руководитель _____________    Гл. Бухгалтер ______________


        МП


Приложение N 4

 к

Положению

о порядке и формах отчетности

о деятельности по инвестиционному

 управлению пенсионными активами

Форма 4

СПРАВКА О СТОИМОСТИ ПЕНСИОННЫХ ЧИСТЫХ АКТИВОВ




        


                 _________________________________________________


                             ( наименование компании )


                  ________________________________________________


                          (наименование пенсионного фонда)


                          на____________________ 199 _ г.


        Место нахождения, номер лицензии: ___________________________________


        ---------------------------------------------------------------------


                                     !код стр. !текущая стои-   !прирост (+)


                                     !в балансе!мость (тенге)   !снижение(-)


                                     !         !----------------!стоимости


                                     !         !на     !на от-  !  (тенге)


                                     !         !пред   !четную  !


                                     !         !отчет  !дату    !


        ---------------------------------------------------------------------


                      1              !    2    !   3   !    4   !     5


        ---------------------------------------------------------------------


        1. Пенсионные активы         !         !       !        !


        ---------------------------------------------------------------------


        1.1 Долгосрочные финансовые  !         !       !        !


        вложения                     !         !       !        !


        ---------------------------------------------------------------------


        1.2 Краткосрочные финансовые !         !       !        !


        вложения                     !         !       !        !


        ---------------------------------------------------------------------


        1.3 Операционные затраты по  !         !       !        !


        управлению пенсионными       !         !       !        !


        активами                     !         !       !        !


        ---------------------------------------------------------------------


        1.4 Деньги:                  !         !       !        !


        а) касса                     !         !       !        !


        б) счет поступлений          !         !       !        !


        пенсионных взносов           !         !       !        !


        в) счет поступлений от       !         !       !        !


        инвестиционной деятельности  !         !       !        !


        г) валютный счет             !         !       !        !


        ---------------------------------------------------------------------


        1.5 Прочие активы            !         !       !        !


        ---------------------------------------------------------------------


        1.6 ИТОГО пенсионные активы  !         !       !        !


        (сумма строк 1.1-1.5)        !         !       !        !


        ---------------------------------------------------------------------


        2. Пенсионные обязательства  !         !       !        !


        ---------------------------------------------------------------------


        2.1 Расчеты с кредиторами:   !         !       !        !


        а) за услуги компании        !         !       !        !


        б) за услуги пенсионному     !         !       !        !


        фонду                        !         !       !        !


        в) за услуги Пенсионному     !         !       !        !


        Центру                       !         !       !        !


        г) выплаты получателям       !         !       !        !


        ---------------------------------------------------------------------


        2.2 Прочие обязательства     !         !       !        !


        ---------------------------------------------------------------------


        2.3 ИТОГО пенсионные         !         !       !        !


        обязательства (сумма строк   !         !       !        !


        2.1-2.2)                     !         !       !        !


        ---------------------------------------------------------------------


        Стоимость чистых пенсионных  !         !       !        !


        активов-всего (разница строк !         !       !        !


        1.6 и 2.3)                   !         !       !        !


        ---------------------------------------------------------------------
Первый руководитель ______________ Гл. Бухгалтер ________________

 МП

Приложение N 5

 к

Положению

о порядке и формах отчетности

о деятельности по инвестиционному

 управлению пенсионными активами

Форма 5

ОТЧЕТ О СОВЕРШЕННЫХ СДЕЛКАХ ПО ИНВЕСТИРОВАНИЮ СОБСТВЕННЫХ

 АКТИВОВ




                   _____________________________________________


                        (наименование компании, N лицензии)


                    на "__ " ____________________________ 199_г.


        


        ------------------------------------------------------------------- 


         !время    !наимено-!оплата !вид       !покупа-!вид     !НИН     !объем 


    П/П  !сделки   !вание   !услуг  !сделки    !тель   !ценной  !ценной  !сделки ! 


                   !брокера !брокера!(покуп-   !(прода-!бумаги  !бумаги  !(шт.)  ! 


                   !        !(тенге)!ка,       !вец)   !эмитент !        !       ! 


                   !        !       !продажа)  !       !        !        !


        ------------------------------------------------------------------- 


       1 !  2      !   3    !   4   !   5      !   6   !   7    !   8    !    9


        ------------------------------------------------------------------- 


        Продолжение таблицы


        ------------------------------------------------------------------- 


        сумма !номинал            ! цена сделки    !


       ценной !покупки            !(продажи) (тыс. 


       бумаги !1 ц.б.(т-ге) тенге)!(тенге)          !


        ------------------------------------------------------------------- 


         10   !     11            !    12


        -------------------------------------------------------------------


 Первый руководитель _____________ Гл. бухгалтер ________________


        М.П.
Примечание: сделки группируются по организаторам торгов, наименования которых указываются перед реестром сделок.

Приложение N 6

 к

Положению

о порядке и формах отчетности

о деятельности по инвестиционному

 управлению пенсионными активами

Форма 6

ОТЧЕТ О СОВЕРШЕННЫХ СДЕЛКАХ ПО ИНВЕСТИРОВАНИЮ ПЕНСИОННЫХ

 АКТИВОВ




        


                      ________________________________________


                        (наименование компании, N лицензии)


                   на "__ " _____________________________ 199_г.


        ---------------------------------------------------------------------


              !время  !наимено-!оплата  !вид         !покупа-!вид     !НИН     !объем


            П/П!сделки!вание   !услуг   !сделки      !тель   !ценной  !ценной !сделки


              !       !брокера !брокера !(покуп-     !(прода-!бумаги  !бумаги !  (шт.)


              !       !        !(тенге) !ка,         !вец)   !эмитент !       !


              !       !        !        !продажа)    !       !        !       !


        ---------------------------------------------------------------------


            1 !     2     !     3         !     4      !       5      !      6     !       7      !      8    !    9


        ---------------------------------------------------------------------


        Продолжение таблицы


        ---------------------------------------------------------------------


        сумма !номинал ! цена


        сделки!ценной  !покупки (продажи)


        (тыс.  !бумаги   !1 ц.б. (т-ге)


        тенге) !(тенге)   !


        ---------------------------------------------------------------------


          10     !   11       !      12


        ---------------------------------------------------------------------


        


        Первый руководитель______________  Гл.бухгалтер ____________________


        М.П.
Примечание: сделки группируются по организаторам торгов, наименования которых указываются перед реестром сделок.



Утверждено

 Постановлением

Национальной комиссии

Республики Казахстан

 по ценным бумагам

 от 29 августа 1997 г. N 133



Положение

 о порядке согласования кандидатур на руководящие должности

 компаний по управлению пенсионными активами

I. Общие положения

1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Законом Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" от 20.06.97 г., Законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 05.03.97 г., другими нормативными правовыми актами Республики Казахстан и устанавливает порядок согласования в Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам (далее НКЦБ) кандидатур на руководящие должности компании по управлению пенсионными активами (далее Компании).

2. Процедура прохождения согласования в НКЦБ кандидатур на руководящие должности, обязательна для всех Компаний. Согласование проводится с целью определения профессиональной пригодности кандидатур.

 3. НКЦБ ведет реестр руководящих работников Компаний, прошедших согласование в установленном порядке.

 Для формирования и проверки сведений по руководящим работникам Компаний НКЦБ имеет право получать соответствующую информацию от налоговых, правоохранительных и иных государственных органов, а также от аудиторов и независимых организаций по вопросам профессиональной деятельности руководящих работников и кандидатов на руководящие должности Компаний.

II. Формирование и заседания квалификационной комиссии

4. Для объективной оценки профессионального уровня кандидатур на руководящие должности Компаний в НКЦБ формируется квалификационная комиссия. Председателем квалификационной комиссии является член НКЦБ, курирующий работу Управления инвестирования.

 5. Квалификационная комиссия состоит из семи членов и назначается приказом Председателя НКЦБ. Рассмотрению на квалификационной комиссии подлежат кандидатуры на руководящие должности Компаний, по которым представлены все документы в соответствии с п. 15 настоящего Положения.

6. Заседания квалификационной комиссии НКЦБ проводятся по мере необходимости при присутствии не менее чем 2/3 ее членов. Решение принимается простым большинством голосов от числа присутствующих на заседании. При равенстве голосов голос Председателя квалификационной комиссии является решающим.

 7. Заседание квалификационной комиссии должно быть проведено не позднее 45 дней с даты поступления полного пакета документов в НКЦБ.

 8. Дата заседания квалификационной комиссии определяется приказом Председателя НКЦБ по представлению Председателя квалификационной комиссии.

 О дате заседания квалификационной комиссии НКЦБ оповещает Компании, представившие полный пакет документов, не позднее, чем за 5 календарных дней.

 9. Присутствие кандидатов на руководящие должности Компаний на заседании квалификационной комиссии обязательно.

 10. Решение квалификационной комиссии оформляется протоколом. Если член комиссии имеет особое мнение по кандидатуре, это отражается в протоколе.

 11. Кандидату на руководящую должность Компании в день заседания квалификационной комиссии выдается выписка из протокола с соответствующим решением.

III. Требования к руководящим работникам Компании

12. Руководящими работниками Компании признаются первый руководитель исполнительного органа компании и его заместители, главный бухгалтер и его заместители, руководитель и главный бухгалтер филиала (представительства), которые избираются (назначаются) на должности с согласия НКЦБ.

 Руководящие работники должны иметь стаж работы, непосредственно связанной с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, или стаж работы в банке и других финансовых учреждениях:

 - первый руководитель Компании и главный бухгалтер - не менее трех лет;

 - заместитель первого руководителя Компании и заместитель главного бухгалтера - не менее двух лет.

 13. Признается несоответствующим занимаемой должности или не может быть назначено на должность руководящего работника Компании:

 - лицо, не имеющее квалификационного свидетельства 3-й категории, выдаваемого НКЦБ;

 - лицо, имеющее непогашенную или неснятую в установленном законом порядке судимость;

 - лицо, в прошлом являвшееся руководящим работником или должностным лицом юридического лица, которое было признано банкротом или подвергнуто консервации, санации, принудительной ликвидации во время руководства данного лица.

 14. Кандидатуры на руководящие должности Компании, являющиеся иностранными специалистами, дополнительно должны отвечать следующим требованиям:

 - иметь опыт работы по управлению активами на зарубежных рынках ценных бумаг не менее 5-ти лет;

 - иметь опыт работы в финансовой, банковской деятельности или деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан не менее 1 года.

 Опыт работы за рубежом должен быть подтвержден соответствующими документами и дополнительно двумя рекомендациями известных за рубежом лиц в области управления активами на рынке ценных бумаг.

 В случае привлечения иностранных специалистов, Компания должна представить копию лицензии на деятельность, связанную с привлечением в Республику Казахстан иностранной рабочей силы.

IV. Порядок представления документов на согласование

 кандидатур

15. Для согласования кандидатур на руководящие должности Компаний в НКЦБ направляется следующая документация:

 - заявление;

 - решение соответствующего органа управления Компании об избрании (назначении) руководящего работника;

 - ксерокопия паспорта (удостоверения личности) кандидата на руководящую должность;

 - нотариально заверенная выписка из трудовой книжки (других документов, подтверждающих сведения о работе) кандидата на руководящую должность за последние три (два) года;

 - ксерокопия документа о высшем образовании кандидата на руководящую должность;

 - ксерокопия квалификационного свидетельства третьей категории кандидата на руководящую должность;

 - анкетные данные кандидата на руководящую должность (Приложение 1);

- характеристика с последнего места работы, подписанная первым руководителем (утвержденная коллегиальным органом), заверенная печатью юридического лица;

 - не менее двух рекомендаций специалистов в области финансов, банковского дела или профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, известных в Республике Казахстан или в регионе, где осуществляется деятельность Компании (филиала или представительства).

 16. Без согласования с НКЦБ руководящие работники Компаний не вправе исполнять свои обязанности, за исключением периода, определенного в п. 17 настоящего Положения.

17. На период прохождения процедуры согласования кандидатуры на руководящую должность НКЦБ предоставляет возможность кандидату временно исполнять обязанности должностного лица с правом подписи, но не более двух месяцев. 18. Участники рынка ценных бумаг не вправе принимать к исполнению документы, подписанные руководящим работником Компании в нарушение пунктов 16, 17 настоящего Положения.

19. Решение НКЦБ об отказе в согласовании кандидатуры руководящего работника Компании может быть обжаловано в судебном порядке.

Приложение 1

АНКЕТА




        


        кандидата на должность _____________________________________________


        ____________________________________________________________________


                        (наименование компании, N лицензии)


        


        1. Ф.И.О, дата и место рождения, гражданство н адрес кандидат


        ____________________________________________________________________


        ____________________________________________________________________


        ____________________________________________________________________


        2. Образование и опыт работы:


        - образование ______________________________________________________


        ____________________________________________________________________


             (наименование учебных заведений, курсов, сроки обучения)


        - знание иностранных языков ________________________________________


        - выполняемая работа с начала трудовой деятельности (приложить на


        отдельном листе).


        3. Рекомендуемая должность _________________________________________


        ____________________________________________________________________


        ____________________________________________________________________


        4. Пребывание в должности __________________________________________


        ____________________________________________________________________


        ____________________________________________________________________


            (наименование учреждения, характер работы, дата назначения)


        5. Рекомендации ____________________________________________________


        ____________________________________________________________________


        ____________________________________________________________________


        (должности рекомендующих, адреса, номера телефонов не менее трех


                               рекомендующих)


        Приложение: характеристика с предыдущего места работы.


        6. Данные, заполненные и представленные кандидатом в соответствии с


        прилагаемыми и общеустановленными формами:


        - биографические данные (Ф.1)


        - дополнительные сведения о кандидате (Ф.2, Ф.4)


        - декларация о доходах н расходах, подтвержденная налоговой


          инспекцией


        - подтверждение (Ф.3)


        7. Возникали ли в период осуществления руководства кандидатом


        предприятием крупные финансовые проблемы, приведшие к


        банкротству  _______________________________________________________


        ____________________________________________________________________


        ____________________________________________________________________


        Причины их возникновения ___________________________________________


        ____________________________________________________________________


        ____________________________________________________________________


        Результаты решения этих проблем ____________________________________


        ____________________________________________________________________


        ____________________________________________________________________


        8. Имеет ли кандидат непогашенные ссуды ____________________________


        если да, то каковы их размеры_______________________________________


        ____________________________________________________________________


        9. Дополнительные сведения о служебной и научной деятельности ______


        ____________________________________________________________________


        ____________________________________________________________________


        10. Привлекался ли кандидат к административной и уголовной


        ответственности (если да, по какому поводу) ________________________


        ____________________________________________________________________


        11. Имеются ли финансовые взаимоотношения с учреждением,


        рекомендующим кандидата ____________________________________________


        ____________________________________________________________________


        


        


        Дата _________________     Подпись кандидата _______________________


        


        


        RФорма 1 для Приложения 1
БИОГРАФИЧЕСКИЕ ДАННЫЕ



 


        


                                     Общая информация


        


        1. Фамилия __________________ Имя __________________________________


           Отчество____________________


        2. Адрес (полный, с указанием почтового индекса): __________________


        ____________________________________________________________________


        3. Дата рождения ___________________________________________________


        4. Место рождения __________________________________________________


        5. Гражданство _____________________________________________________


        6. Номер паспорта __________________________________________________


        7. Номер телефона (указать код, рабочий и домашний) ________________


        ____________________________________________________________________


        8. Близкие родственники (отец, мать, дети, братья, сестры, супруг(а)


        на иждивении


        Ф.И.О. ________________ Возраст ___________ Родственные отношения


        ____________________________________________________________________


        9. Включите все другие фамилии, используемые ранее или в настоящее


        время, с обоснованием причин их использования или изменения в период


        их использования. Обязательно укажите девичью фамилию в прежнем


        замужестве.


        10. Любые существенные изменения в этой информации за период подачи


        данного заявления должны быть доведены до сведения Национальной


        комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам.


        


        RФорма 2 для Приложения 1


        


        
ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ СВЕДЕНИЯ НА КАНДИДАТА



        


        1. Последние места проживания.


        Укажите в обратном хронологическом порядке все места проживания за


        последние пять дет. Укажите даты проживания.


        Город____________  Область   ____________   Улица __________________


        ____________________ Почтовый индекс _____________ от ______________


        ______________до_____________(месяц, год)


        2. Свидетельства об образовании и профессиональном уровне:


        Название учебного заведения (включая курсы повышения квалификации)


        ____________________________________________________________________


        ____________________________________________________________________


        Местонахождение ________________ Дата поступления __________________


        ___________ Копия диплома, сертификата _____________________________


        3. Род занятий за время трудовой деятельности (копия трудовой


        книжки).


        4. Другая информация


        4.1. Укажите финансовые организации, к которым вы имеете или имели


        отношение как крупный акционер (владеющий или контролирующий, прямо


        или косвенно, 5% или более всех акций).


        Название и местоположение организации ______________________________


        ____________________________________________________________________


        ____________________________________________________________________


        Вид деятельности (перечислите виды деятельности)


        ____________________________________________________________________


        ____________________________________________________________________


        Доля собственности в Уставном капитале данной организации


        ____________________________________________________________________


        ____________________________________________________________________


        ____________________________________________________________________


        Дата _______________________________________________________________


        4.2. Представьте любую другую информацию, которую вы считаете важной


        при определении вашей квалификации.


        


        Форма 3 для Приложения 1

ПОДТВЕРЖДЕНИЕ

 СВЕДЕНИЙ, ПРЕДСТАВЛЕННЫХ В ПРИЛОЖЕНИИ 1

Подтверждаю, что информация, содержащаяся в этих конфиденциальных биографических и финансовых отчетах, была тщательно проверена мною и является достоверной и полной, и признаю, что в случае обнаружения искажений и упущений в материале, представленном мною, это может служить основанием для отказа в утверждении на рекомендуемую должность и повлечь в отношении меня дальнейшее применение санкций в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

 Обязуюсь уведомить Национальную комиссию Республики Казахстан по ценным бумагам о всех существенных изменениях в моей личной биографии и финансовом положении.


        


        _______________________                   ____________________


                подпись                                   дата


        


        ____________________________


        фамилия (печатными буквами)


          


        Форма 4 к Приложению 1


        


             Вниманию рекомендующего кандидата на руководящую должность:


        


        Ф.И.О. _____________________________________________________________
представляет свою кандидатуру на руководящую должность комиссии

 по инвестиционному управлению пенсионными активами на рассмотрение в

 Управление инвестирования Национальной комиссии Республики Казахстан

 по ценным бумагам.

 Национальная комиссия просит вас отразить в рекомендации ваше

 отношение к данному кандидату, его репутацию, деловые качества,

 профессионализм и другие сведения, которые могут оказаться для нас

 полезными.

 Ф.И.О. подпись рекомендующего _________________________________


        ____________________________________________________________________


        Род занятия ________________________________________________________


        Адрес, телефон _____________________________________________________


        


             Примечание:


        ____________________________________________________________________
Рекомендующий на должность руководителя компании по управлению

 пенсионными активами не должен быть связан с последним родственными

 отношениями или иметь какое-либо отношение к данному предложению.

Утверждено

Постановлением

Национальной комиссии Республики Казахстан

 по ценным бумагам

 от 29 августа 1997 г. N 133





Положение

 о пруденциальных нормативах для компаний

 по управлению пенсионными активами

Настоящим Положением в соответствии с Законом Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" от 20 июня 1997 г. устанавливаются обязательные к соблюдению компаниями по управлению пенсионными активами (далее - Компании) пруденциальные нормативы.
1. Минимальный размер уставного капитала

Уставный капитал Компании должен быть не менее 80 миллионов тенге.

 Оплата уставного капитала должна производиться исключительно деньгами. Уставный капитал формируется только за счет собственных средств учредителей. Запрещается использовать для внесения в уставный капитал средства, полученные в кредит, залог, иные привлеченные средства.

2. Достаточность собственных средств

2.1. Достаточность собственных средств Компании характеризуется коэффициентом К1, рассчитываемым как отношение размера собственных средств Компании к размеру ее собственных активов и пенсионных активов, принятых ею в инвестиционное управление, по формуле:

 СС

 К1 = ------- , где

 СА + ПА

 К1 - коэффициент достаточности собственных средств;

 СС - размер собственных средств Компании, рассчитанный в соответствии с пунктом 2.2 настоящего Положения;

 СА - размер собственных активов Компании;

 ПА - размер пенсионных активов, принятых Компанией в инвестиционное управление.

 2.2. Собственные средства Компании включают:

 1) объявленный уставный капитал;

 2) дополни





(c) 2020 - All-Docs.ru :: Законодательство, нормативные акты, образцы документов