ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ УЧАСТНИКИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

1.Закон Республики Казахстан от 5 марта 1997 года N 78-1 О регистрации сделок с ценными бумагами в Республике Казахстан (внесены изменения Законами РК N 154 - 1 от 11.07.97 г., N 282 - 1 от 10.07.98 г., от 02.03.01 г. № 162-II, от 11.07.01 г. N 237-II, от 09.08.02 г. № 346-II, от 05.05.03 г. № 409-II, от 16.05.03 г. № 416-II) (утратил силу)

2.Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 7 сентября 1998 года N 13 Об изменении требований, предъявляемых к регистраторам

3.Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 5 июня 1998 года N 5 О требованиях, предъявляемых к регистраторам (внесены изменения постановлением Председателя НК РК по ценным бумагам 14.10.99 г. № 47) (Утратило силу)

4.Закон Республики Казахстан от 6 марта 1997 г. N 82-1 Об инвестиционных фондах в Республике Казахстан (внесены изменения Законами РК N 154 - 1 от 11.07.97, N 282-1 от 10.07.98 г., от 16.05.03 г. № 416-II) (утратил силу)

5.Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 23 февраля 1999 года N 26 Об утверждении Аттестационных правил

6.Постановление 31 декабря 1998 года N 20 Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам Об утверждении Правил осуществления брокерско-дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан (внесены изменения от 20.12.01 г. № 566, от 07.03.03 г. № 76, от 24.05.04 г. № 142, от 27.12.04 г. № 383) Утратило силу)

7.Постановление Правления Национального банка Республики Казахстан от 26 декабря 1998 года N 291 Об утверждении Правил участия банков в уставном капитале инвестиционных фондов, страховых организаций и юридических лиц, акции которых прошли листинг на фондовой бирже (утратило силу)

8.Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 23 декабря 1998 года N 19 Об утверждении Правил осуществления деятельности организаторов торгов с ценными бумагами (с изменениями, внесенными в соответствии с постановлениями Нацкомиссии по ценным бумагам РК от 09.04.99 г. N 28, от 11.10.99 г. № 46, от 26.02.00 г. N 65, от 15.03.00 г. N 68, от 11.01.01 г. N 96) (Утратило силу)

9.Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 25 ноября 1998 года N 17 Об утверждении Инструкции о порядке расчета и применения критериев (нормативов) финансовой устойчивости для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг

10.Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 14 августа 1998 года N 12 О некоторых мерах по активизации организованных рынков ценных бумаг

11.Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 25 июня 1998 года N 9 О требованиях, предъявляемых к профессиональным участникам рынка ценных бумаг (внесены изменения Постановлением НКЦБ РК от 26.02.00 г. N 64)

12.Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 5 июня 1998г. N 6 О внесении изменений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 30 июля 1997г. N 113

13.Правила выдачи банкам второго уровня согласия на участие в уставном капитале организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, утвержденные постановлением Правления Нацбанка РК от 4 февраля 1998 г. N 46 (внесены изменения и дополнения Постановлениями Правления Национального Банка РК от 7.10.99 г. № 326, от 27.06.00 г. N 72)(утратило силу)

14.Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 22 августа 1997 г. N 131Об утверждении Правил осуществления деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг в Республике Казахстан (внесены изменения Постановлением Председателя НКЦБ РК от 23.03.00 г. N 69) (утратило силу)

15.Положение Национального банка Республики Казахстан от 14 августа 1997 года N 302 "Об открытии текущих счетов отдельным профессиональным участникам рынка ценных бумаг в Национальном банке Республики Казахстан" (утратило силу)

16.Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 30 июля 1997 г. N 113 О требованиях, предъявляемых к профессиональным участникам рынка ценных бумаг (внесены изменения постановлениями Нацком РК по ЦБ от 11.11.97 г. N 191; от 5.06.98 г. N 6; от 26.02.00 г. N 67, от 27.06.00 г. N 72)

17.Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 22 июля 1997 г. N 105 Об утверждении Положения "О порядке определения величины уставного капитала преобразуемых инвестиционных приватизационных фондов"

18.Постановление Национальной комиссии РК по ценным бумагам от 26 июня 1997 г. N 90 Об утверждении требований, предъявляемых к инвестиционным декларациям инвестиционных фондов (утратило силу)

19.Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 28 февраля 1997 г. N 30 О требованиях, предъявляемых к профессиональным участникам рынка ценных бумаг (с изменениями, внесенными постановлениями от 30.07.97 N 113; от 25.06.98 N 30)

20.Стандарт бухгалтерского учета N 18 Учет в инвестиционных фондах (утвержден постановлением Национальной комиссии по бухгалтерскому учету от 15 ноября 1996 года N 5 Об утверждении стандартов бухгалтерского учета)

21.Постановление Государственного комитета Республики Казахстан по статистике и анализу от 14 ноября 1996 года N 43 Об утверждении форм ведомственной статистической отчетности для Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам

22.Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 12 ноября 1996 г. N 153 О совмещении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

23.Инструкция Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 22 октября 1996 года N 238 о порядке предоставления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг (внесены изменения Постановление Правления Национального Банка РК от 02.09.02 г. № 356, от 15.03.04 г. № 77, совместным постановлением Правлений АФК РК от 12.04.04 г. N 116 и НБ РК от 12.04.04 г. N 55) (утратила силу)

24.Положение Нацбанка РК от 28 марта 1996 года N 79 Об основных условиях деятельности инвестиционных банков и операций банков с ценными бумагами

25.Инструкция Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 12 июня 1998г. N 7 О порядке расчета и применения пруденциальных нормативов для организаций, осуществляющих деятельность по управлению портфелем ценных бумаг (внесены изменения постановлением НК РК от 30.09.00 г. N 82)

26.Совместное постановление, утвержденное Государственным комитетом Республики Казахстан по управлению госимуществом 9 сентября 1996 года N 593, Государственным комитетом Республики Казахстан по приватизации от 9 сентября 1996 года N 433 и Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам от 9 сентября 1996 года N 98 О порядке и условиях размещения 49 процентов акций Центрального депозитария между профессиональными участниками рынка ценных бумаг

27.Постановление Национальной комиссии РК по ценным бумагам от 30 июля 1997 г. N 112 Об утверждении Инструкции о порядке расчета нормативов финансовой устойчивости для юридических лиц, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг

28.Постановление Директората Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 25 мая 2000 года N 613 О порядке представления государственной статистической отчетности по форме N 15-ПБ "Отчет о международных операциях по ценным бумагам с нерезидентами"

29.Постановление Директората Национальной Комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 30 сентября 1999 года № 442 "Об утверждении Инструкции о порядке проведения проверок деятельности эмитентов ценных бумаг" (утратило силу)

30.Постановление Директората Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 30 сентября 1999 года № 443 "Об утверждении Инструкции о порядке проведения проверок субъектов рынка ценных бумаг на соответствие условиям полученных ими лицензий и действующего законодательства Республики Казахстан" (утратило силу)

31.Постановление Правительства Республики Казахстан от 26 января 2000 года N 130 О внесении изменения и дополнения в постановление Правительства Республики Казахстан от 27 мая 1999 года N 659

32.Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 26 февраля 2000 года N 65 О приостановлении действия части четвертой пункта 32 Правил осуществления деятельности организаторов торгов с ценными бумагами, утвержденных постановлением Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 23 декабря 1998 года N 19 (Утратило силу)

33.Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 26 февраля 2000 года N 66 О совмещении видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (утратило силу)

34.Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 26 февраля 2000 года N 64 О внесении изменений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам "О требованиях, предъявляемых к профессиональным участникам рынка ценных бумаг" от 25 июня 1998 года N 9

35.Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 26 февраля 2000 года N 67 О внесении изменений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам "О требованиях, предъявляемых к профессиональным участникам рынка ценных бумаг" от 30 июля 1997 года N 113

36.Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 26 февраля 2000 года N 62 О внесении дополнений в некоторые нормативные правовые акты Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам (внесены изменения от 29.05.03 г. № 177) (утратило силу)

37.Постановление Директората Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 14 февраля 2000 года N 560 О перечне печатных изданий для публикации материалов о деятельности акционерных обществ (утратило силу)

38.Постановление Правительства Республики Казахстан от 27 мая 1999 года N 659 О передаче прав по владению и пользованию государственными пакетами акций и государственными долями в организациях, находящихся в республиканской собственнности (с изменениями на 05.03.14. г.)

39.Постановление Председателя Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 27 июня 2000 года N 72 О внесении дополнения в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан от 30 июля 1997 года N 113

40.Постановление Директората Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 16 октября 2000 года N 690 Об утверждении Инструкции о действиях субъектов рынка ценных бумаг в случае приостановления действия или отзыва лицензий на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя (с внесенными изменениями и дополнениями Правлением Агентством РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27.12.04 г. № 380)

41.Постановление Директората Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 12 октября 2000 года N 678 О некоторых мерах по защите прав и охраняемых законом интересов инвесторов на рынке ценных бумаг

42.Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 11 января 2001 года N 96 О внесении дополнения в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам "Об утверждении Правил осуществления деятельности организаторов торгов с ценными бумагами" от 23 декабря 1998 года N 19 (Утратило силу)

43.Постановление Правительства Республики Казахстан от 23 января 2002 года N 89 О внесении дополнений в постановление Правительства Республики Казахстан от 27 мая 1999 года N 659

44.Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 20 декабря 2001 года N 566 О внесении изменений и дополнений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам "Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан" от 31 декабря 1998 года N 20 (Утратило силу)

45.Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 февраля 2002 года N 54 Об утверждении Правил расчета критериев финансовой устойчивости для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, и представления отчетности по их соблюдению (внесены изменения от 29.05.03 г. № 181, от 19.08.03 г. № 297) (утратило силу)

46.Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 февраля 2002 года N 52 Об утверждении Правил расчета критериев финансовой устойчивости для организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра держателей ценных бумаг, и представления отчетности по их соблюдению (внесены изменения постановлением Правления Национального Банка РК от 19.08.03 г. № 296) (утратило силу)

47.Постановление Правительства Республики Казахстан от 28 мая 2002 года N 577 О внесении изменения и дополнений в постановления Правительства Республики Казахстан от 27 мая 1999 года N 659 и от 24 октября 2000 года N 1587

48.Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 апреля 2002 года N 130 О порядке представления еженедельной и ежемесячной отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг (внесены изменения постановлением Правления НБ РК от 27.10.03 г. № 375, от 15.03.04 г. № 77, от 27.12.04 г. № 381) (Утратило силу)

49.Постановление Правительства Республики Казахстан от 16 сентября 2002 года N 1010 О внесении изменений и дополнения в постановления Правительства Республики Казахстан от 27 мая 1999 года N 659 и от 15 ноября 1999 года N 1713 (внесены изменения постановлением Правительства РК от 24.12.03 г. № 1307)

50.Постановление Правительства Республики Казахстан от 23 ноября 2002 года N 1243 О внесении дополнения в постановление Правительства Республики Казахстан от 27 мая 1999 года N 659

51.Постановление Правительства Республики Казахстан от 29 декабря 2002 года N 1441 О внесении изменений и дополнений в некоторые решения Правительства Республики Казахстан (внесены изменения постановлением Правительства РК от 26.11.03 г. № 1180)

52.Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 декабря 2002 года N 486 Об утверждении Правил представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан (с внесенными изменениями и дополнениями на 03.09.10г.)

53.Постановление Правительства Республики Казахстан от 21 марта 2003 года N 284 О внесении изменений и дополнений в постановление Правительства Республики Казахстан от 27 мая 1999 года N 659

54.Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 7 марта 2003 года N 76 О внесении изменений и дополнений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 31 декабря 1998 года N 20 "Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан", зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 683 (Утратило силу)

55.Закон Республики Казахстан от 16 мая 2003 года N 416-II О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг и акционерных обществ

56.Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 мая 2003 года N 181 О внесении изменения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 февраля 2002 года N 54 "Об утверждении Правил расчета критериев финансовой устойчивости для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, и представления отчетности по их соблюдению" (утратило силу)

57.Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 мая 2003 года N 162 О внесении дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 декабря 2002 года N 486 "Об утверждении Правил представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 2124

58.Постановление Правительства Республики Казахстан от 26 августа 2003 года N 866 О внесении изменений в некоторые решения Правительства Республики Казахстан (с внесенными изменениями и дополнениями постановлением Правительства РК от 28.10.04 г. № 1105)

59.Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 19 августа 2003 года N 297 О внесении дополнения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 февраля 2002 года N 54 "Об утверждении Правил расчета критериев финансовой устойчивости для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, и представления отчетности по их соблюдению", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 1852 (утратило силу)

60.Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 19 августа 2003 года N 296 О внесении дополнения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 февраля 2002 года N 52 "Об утверждении Правил расчета критериев финансовой устойчивости для организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра держателей ценных бумаг, и представления отчетности по их соблюдению", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 1851 (утратило силу)

61.Постановление Правительства Республики Казахстан от 14 ноября 2003 года N 1150 О внесении изменений в некоторые решения Правительства Республики Казахстан и признании утратившим силу постановления Правительства Республики Казахстан от 17 января 2003 года N 35

62.Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2003 года N 375 О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 апреля 2002 года N 130 "О порядке представления еженедельной и ежемесячной отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и организаторами торгов с ценными бумагами", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 1865 (Утратило силу)

63.Постановление Правления Национального банка Республики Казахстан от 27 октября 2003 года N 379 О совмещении видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (с внесенными изменениями и дополнениями Правлением Агентством РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27.12.04 г. № 396, от 27.08.05 г. № 278, от 23.02.07 г. № 45, от 25.06.07 г. № 174, от 24.09.07 г. № 238) (Утратило силу)

64.Постановление Председателя Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15 марта 2004 года N 80 Об утверждении Правил признания сделок с ценными бумагами как заключенных с целью манипулирования ценами

65.Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 1 апреля 2004 года N 43 О признании утратившим силу постановлениея Правления Национального Банка Республики Казахстан от 14 августа 1997 года N 302 "О Положении "Об открытии текущих счетов отдельным профессиональным участникам рынка ценных бумаг в Национальном Банке Республики Казахстан", зарегистрированного в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 447

66.Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15 марта 2004 года N 62 Об утверждении Правил регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с финансовыми инструментами, оформления и выдачи ими выписки с лицевого счета держателя финансовых инструментов и раскрытия информации номинальным держателем (с внесенными изменениями и дополнениями Правлением Агентством РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25.10.04 г. № 300, от 26.03.05 г. № 108, от 27.08.05 г. № 313) (Утратило силу)

67.Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15 марта 2004 года N 77 Об утверждении Правил представления отчетов организаторами торгов и внесении изменений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 22 октября 1996 года N 118 "Об утверждении Инструкции "О порядке предоставления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 238, в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 апреля 2002 года N 130 "О порядке представления еженедельной и ежемесячной отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и организаторами торгов с ценными бумагами", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 1865 (с внесенными изменениями и дополнениями Правлением Агентством РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21.08.04 г. № 252, от 28.05.05 г. № 164, от 22.08.08г. № 128, от 26.05.09г. № 99)

68.Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15 марта 2004 года N 70 О внесении изменений в приказ Председателя Комитета по регулированию деятельности накопительных пенсионных фондов Министерства труда и социальной защиты населения Республики Казахстан от 7 сентября 2000 года N 100-П "Об утверждении "Инструкции о порядке реорганизации и ликвидации негосударственных накопительных пенсионных фондов", зарегистрированный в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 1265 (Утратил силу)